海南省交易場所管理辦法實施細則

第一章　總　則

　? 第一條 依據(jù)《海南省交易場所管理辦法（試行）》（瓊府發(fā)〔2016〕69號,以下簡稱《管理辦法》），制定本實施細則。

第二條 對本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場所、外地交易場所在本省設(shè)立分支機構(gòu)的管理，適用本實施細則。

第三條 各類交易場所應(yīng)在依法合規(guī)、風(fēng)險可控的前提下開展業(yè)務(wù)、提供服務(wù)。

商品類交易場所是為我省大宗商品現(xiàn)貨交易提供設(shè)施與服務(wù)的場所。交易品種的設(shè)置應(yīng)立足于現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。

第四條 金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第二章? 設(shè)立、變更和終止

（一）新設(shè)交易場所、分支機構(gòu)

第五條 新設(shè)交易場所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市縣政府提出申請，所在市縣政府須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對申請方提交的申請材料提出意見（新設(shè)交易場所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由省相關(guān)行業(yè)主管部門對申請方提交的申請材料提出意見）；對于申請材料齊全、內(nèi)容準確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請材料之日起15個工作日內(nèi)，出具相關(guān)意見，并將申請材料報省政府金融辦。

　? 省政府金融辦收到市縣政府（或行業(yè)主管部門）報送的材料，征求相關(guān)部門意見后15個工作日內(nèi)，做出是否審核同意的意見。如審核同意，則上報省政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，省政府批準前，須取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

　　新設(shè)交易場所的申請獲得省政府批準后，由省政府辦公廳向申請方出具批復(fù)文件,并公告。申請未獲批準的，由省政府金融辦向申請方出具書面答復(fù)。

交易場所獲批后，申請方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊登記；交易場所籌建工作、開業(yè)驗收工作由省政府金融辦牽頭負責(zé)；交易場所日常監(jiān)管工作由省政府金融辦協(xié)調(diào)省級相關(guān)部門和職能部門、市縣政府（或行業(yè)主管部門）具體實施。

第六條 本省交易場所異地設(shè)立分支機構(gòu)的，須報經(jīng)省政府批準，并獲得擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地監(jiān)管部門的批復(fù)同意。

外省(區(qū)、市)交易場所擬在我省設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級人民政府批準文件向省政府金融辦提交書面申請，經(jīng)省政府金融辦征求市縣政府意見并審核后報省政府批準方可設(shè)立，并按照屬地原則接受監(jiān)管。

　　第七條 新設(shè)交易場所須同時滿足以下條件：

　　1.符合本省經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和十二大重點產(chǎn)業(yè)布局，有利于服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，有利于促進市場化資源配置；

　　2.須有明確的交易品種，擬申請的交易品種應(yīng)具有海南地方特色和資源優(yōu)勢，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，能夠聚合形成一定體量規(guī)模，且原則上同一大類產(chǎn)品的交易場所只設(shè)立一家；

3.交易場所須具備一定的資本實力和風(fēng)險承受能力，且制定了嚴謹而完備的風(fēng)控制度和投資者保護制度，建立健全交易主體準入和資金管理等管理制度，并承諾自愿接受監(jiān)管。

　　第八條 交易場所股東須為法人機構(gòu)，至少有1家股東須具有與申請交易范圍相關(guān)的行業(yè)背景，具有一定的行業(yè)影響力，且符合以下規(guī)定：

　　1.交易場所控股股東須同時符合以下條件：

（1）控股股東凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負債率不超過70%；

（2）具有兩家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1/4，且不超過2/3；

　?。?span style="padding:0px;list-style:none;border:0px;line-height:30px">3）股東出資結(jié)構(gòu)清晰，具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（4）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，無違法違規(guī)和嚴重失信行為。

　　2.交易場所的其他法人股東須同時符合以下條件：

　?。?span style="padding:0px;list-style:none;border:0px;line-height:30px">1）合法注冊成立且正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)，原則上具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣；

（2）符合本條第1.（4）項規(guī)定的條件。

第九條 申請設(shè)立各類交易場所，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》基本規(guī)定外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）交易場所的名稱應(yīng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為新設(shè)交易場所辦理登記手續(xù)；

（二）新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為1億元人民幣，實繳不低于30%。各股東入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（三）具有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的合格從業(yè)人員；

（四）有健全的組織機構(gòu)及各種規(guī)章制度，包括但不限于公司章程、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)管理辦法、財務(wù)管理辦法、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、崗位職責(zé)等；

（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條 擬任交易場所董事、監(jiān)事和高級管理人員，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）具備與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)濟?金融?管理等專業(yè)知識和交易場所相關(guān)領(lǐng)域3年以上從業(yè)經(jīng)驗；

（二）具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

??? （三）熟悉并遵守行業(yè)法律法規(guī)，5年內(nèi)無違法犯罪記錄，3年內(nèi)無不良信用記錄；

??? （四）其他相關(guān)條件。

第十一條 申請設(shè)立交易場所，由主發(fā)起人股東提交以下材料：

（一）設(shè)立申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊地址、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)?交易品種、交易模式、申請企業(yè)基本情況等信息；

(二)組建方案，包括項目可行性研究報告（包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析）和交易場所的基本情況（注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織管理架構(gòu)、董監(jiān)事及高級管理人員配備、交易模式、交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、運營管理、風(fēng)險控制、籌建工作步驟和時間安排等）；

(三)內(nèi)部制度，交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險控制制度等相關(guān)材料;

(四) 公司名字預(yù)先核準通知書；

(五) 各股東信用報告；

(六) 法人股東需要提交基本情況簡介、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和最近2個完整年度經(jīng)審計的財務(wù)報告；控股股東提交最近3個完整年度經(jīng)審計的財務(wù)報告;

(七)按審慎性原則要求的其他材料?

申請人對其提交申請材料內(nèi)容的真實性負責(zé)?

申請設(shè)立交易場所分支機構(gòu)時，申請人參照新設(shè)交易場所相關(guān)要求提交材料。

第十二條 市縣政府（或行業(yè)主管部門）就新設(shè)交易場所或交易場所新設(shè)分支機構(gòu)向省政府金融辦出具書面意見（詳見附件1）。意見須包含以下內(nèi)容：

1.申請材料齊全；

2.申請材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實施細則的相關(guān)要求；

3.市縣政府（或行業(yè)主管部門）對申請人設(shè)立交易場所或交易場所分支機構(gòu)的意見，提交行業(yè)主管部門（或擬注冊地市縣政府）的書面意見；

4.市縣政府（或行業(yè)主管部門）具有相應(yīng)的人員承擔(dān)交易場所日常監(jiān)管工作，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案。

第十三條 省政府金融辦統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標準，按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場所的申報材料，具體受理條件如下：

1.申請材料符合本實施細則第十條的規(guī)定；

2.擬新設(shè)交易場所的市縣政府轄區(qū)內(nèi)，在本年度未發(fā)生過嚴重的交易場所違規(guī)事件；

3.市縣政府（或行業(yè)主管部門）具有相應(yīng)監(jiān)管能力及風(fēng)險處置能力；

4.符合本實施細則規(guī)定的其他條件。

第十四條 交易場所應(yīng)在取得省政府辦公廳同意設(shè)立的批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)，完成各項籌建工作，并向省政府金融辦提交開業(yè)申請材料：

（一）開業(yè)申請書，包括擬開業(yè)交易場所名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍，注冊資本、營業(yè)場所、交易品種、交易系統(tǒng)、人員配備、規(guī)章制度等方面符合開業(yè)條件及其他需要說明的情況；

（二）籌建工作報告，內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實情況和是否符合開業(yè)要求等；

（三）經(jīng)股東大會通過的公司章程；

（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等證件的復(fù)印件；

（五）主要業(yè)務(wù)制度和管理制度，包括交易規(guī)則、交易制度、交割制度、投訴處理制度、業(yè)務(wù)管理辦法、財務(wù)管理辦法、信息披露、投資者適當(dāng)性制度、崗位職責(zé)等規(guī)章制度；

（六）法人代表、董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格材料，包括任職資格表，身份證、學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件，無犯罪記錄證明，中國人民銀行個人信用報告；

（七）公司組織結(jié)構(gòu)圖，工作人員花名冊；

（八）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告及出資說明；

（九）營業(yè)場地權(quán)屬或租賃證明材料；

（十） 大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料及相關(guān)合作協(xié)議；

（十一）消防及公共安全驗收合格報告；

（十二）與結(jié)算監(jiān)管銀行等簽訂的業(yè)務(wù)合作協(xié)議書的復(fù)印件；

（十三）交易系統(tǒng)須符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標準，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測評報告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測報告；

（十四）交易場所嚴格按照國家有關(guān)文件及本辦法規(guī)范經(jīng)營活動的承諾書。

第十五條? 省政府金融辦組織行業(yè)主管部門及所在地市縣政府交易場所管理部門，對交易場所進行現(xiàn)場檢查驗收：

1.現(xiàn)場勘驗場地與開展交易業(yè)務(wù)相符合，且該經(jīng)營場所須與注冊地址一致；

2.交易場所使用的交易系統(tǒng)須經(jīng)過合格的第三方認證機構(gòu)出具的認定合格報告，且滿足交易模式和交易規(guī)則，運行安全、穩(wěn)定、合規(guī)；

3.上線交易品種及其交易制度須與設(shè)立審批時報批的材料相符；

4.大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料及相關(guān)合作協(xié)議等進行重點審核。

通過驗收的，由省政府金融辦出具書面開業(yè)通知；未通過驗收的，可申請一次延期，經(jīng)省政府金融辦同意延期后，最長可延期6個月；超期未籌建開業(yè)的，批復(fù)文件自動失效。開業(yè)批復(fù)相關(guān)信息同時在金融辦網(wǎng)站公告。

   （二）變更審批

第十六條 交易場所申請變更下列事項之一的，須經(jīng)審批后方能進行變更，即:

1.因變更交易品種或交易方式而變更交易規(guī)則的；

2.調(diào)整交易場所經(jīng)營范圍的；

3.交易場所需要新設(shè)、中止、取消、恢復(fù)交易品種的；

4.發(fā)生合并、分立或注銷等情形的；

5.控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更的；

6.交易場所因名稱或組織形式發(fā)生變更的；

7.其他省政府金融辦認為需要審批的其他重大事項。

涉及行業(yè)管理的，交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等事項的變更還應(yīng)遵循相應(yīng)行業(yè)管理規(guī)定。

　　第十七條 交易場所申報本實施細則第十六條規(guī)定變更審批事項的，由市縣政府（或行業(yè)主管部門）提出意見后報省政府金融辦，省政府金融辦征求相關(guān)部門意見后做出審批意見。對于本實施細則第十六條規(guī)定變更審批事項涉及工商登記事項變更的，申請方持批復(fù)意見向工商行政管理部門辦理變更登記。

　　第十八條 交易場所申報本實施細則第十六條規(guī)定變更審批事項的，申請方須提交業(yè)務(wù)變更的申請材料。

　　第十九條 市縣政府（或行業(yè)主管部門）就變更審批事項向省政府金融辦出具書面意見（詳見附件2）。意見須包含以下內(nèi)容：

　　1.申請材料齊全；

　　2.申請材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實施細則的要求；

　　3.市縣政府（或行業(yè)主管部門）對申請方就本實施細則第十六條所涉事項進行變更的意見。

（三）變更備案

第二十條 交易場所變更下列事項之一的,需報省政府金融辦備案:

(一)變更地址、企業(yè)類型;

??? (二)變更注冊資本；

??? (三)變更法定代表人；

?(四)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

??? (五)變更一般股東（不含第十六條第5項）；

??? (六)修改章程或其他內(nèi)部管理制度；

??? (七)對外投資和對外拆借資金事項；

??? (八)超過注冊資金余額20%的注冊資金運用事項；

(九)其他應(yīng)備案的事項。

??? 第二十一條 交易場所進行本實施細則第二十條規(guī)定事項變更備案涉及工商變更及備案事項的，在工商行政管理部門完成登記備案后，須于10個工作日內(nèi)向市縣政府（或行業(yè)主管部門）提交本實施細則第二十條規(guī)定的材料，市縣政府（或行業(yè)主管部門）對于申請材料齊全、內(nèi)容準確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個工作日內(nèi)將申請材料報省政府金融辦備案，由省政府金融辦抄送相關(guān)職能部門。

　　交易場所在工商行政管理部門完成變更登記后，未按照上述規(guī)定向省政府金融辦申請備案的，省政府金融辦將會同市縣政府及行業(yè)主管部門約談交易場所相關(guān)負責(zé)人并限其改正。

　　本實施細則第二十條（一）至（六）條規(guī)定的備案事項，須符合《管理辦法》及本實施細則對交易場所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，省政府金融辦將會同市縣政府及行業(yè)主管部門約談交易場所相關(guān)負責(zé)人并限其改正。

　　第二十二條 交易場所申報本實施細則第二十條規(guī)定變更備案事項的，申請方須提交業(yè)務(wù)變更備案申請材料。

（四）終止事項

　　第二十三條 交易場所因故暫停運營的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。

交易場所停業(yè)期不得超過6個月，停業(yè)與恢復(fù)營業(yè)須提前20個工作日向市縣政府（或行業(yè)主管部門）提出申請，并按程序報送省政府金融辦備案。

交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，報工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，并將有關(guān)情況報告省政府金融辦。

第二十四條 交易場所因解散、破產(chǎn)清算、依法取締等終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，至少提前20個工作日向市縣政府（或行業(yè)主管部門）及省政府金融辦報告并備案。

市縣政府（或行業(yè)主管部門）聯(lián)合股東方成立清算小組，在省政府金融及相關(guān)職能部門的指導(dǎo)下，按照法定程序進行清算，做好相關(guān)處置、清算、維穩(wěn)等工作。清算方案至少包括會員或客戶資金處理、未決訴訟處理、剩余資產(chǎn)分配、客戶分流安排等相關(guān)事項的說明。清算結(jié)束后，交易場所應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記。

　?。ㄎ澹┨貏e事項

第二十五條 交易場所發(fā)生多個事項同時變更的（或同時具有需報請批準事項和需備案事項的），須按本實施細則相關(guān)規(guī)定，分別準備批準事項和備案事項相關(guān)材料并履行程序。

　　第二十六條 根據(jù)《管理辦法》及本實施細則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項，交易場所須依照相關(guān)要求向市縣政府（或行業(yè)主管部門）提交相關(guān)材料。

第二十七條 各交易場所不得將其所獲交易資格或交易平臺進行出租、出借或變相出租、出借。凡交易場所以外的任何機構(gòu)或非交易場所管理層成員，均不得管理或運營交易場所的交易業(yè)務(wù)。

第二十八條 交易場所及分支機構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)清算、依法取締的，應(yīng)在機構(gòu)所在地市縣政府以上主要報刊、電視媒體及交易場所網(wǎng)站上公告。

第三章 經(jīng)營管理

第二十九條 交易場所須按照國家有關(guān)規(guī)定制定依法合規(guī)的交易規(guī)則。交易規(guī)則中須對交易模式、交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。

第三十條 交易場所須按照國家有關(guān)規(guī)定制定風(fēng)險控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、會員管理制度和糾紛解決制度等；按照企業(yè)會計準則等要求，建立健全真實記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的財務(wù)會計制度，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。

第三十一條 交易場所原則上不得通過發(fā)展會員機構(gòu)等開展經(jīng)營業(yè)務(wù)。交易場所如實行會員制的，須在其網(wǎng)站上對外公布其會員名稱，公布會員單位名單前，應(yīng)經(jīng)由省政府金融辦組織相關(guān)行業(yè)部門進行核驗同意。制定會員管理制度，嚴格準入標準，加強會員管理。

交易場所實行會員制的，須設(shè)置合理的會員準入條件，交易場所須與會員簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。

我省轄區(qū)內(nèi)注冊的會員單位須在簽訂合作協(xié)議后的5個工作日內(nèi)將有關(guān)情況（含名稱、注冊資本金、注冊地址、經(jīng)營范圍、股東情況等基本內(nèi)容）報我辦備案。

交易場所須建立健全的會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)，隔離交易場所及會員權(quán)限，嚴禁會員通過交易系統(tǒng)后臺篡改客戶信息、交易信息等，對會員業(yè)務(wù)開展情況進行定期不定期檢查，防范會員風(fēng)險蔓延。會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得通過盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進行代客交易，不得拒絕投資者進行其賬戶信息查詢。

第三十二條 交易場所應(yīng)加強對工作人員管理，保證工作人員自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實守信，具有良好的職業(yè)操守。

??? 交易場所工作人員必須履行保密職責(zé)，不得泄露客戶交易信息，不得利用員工身份做損害交易場所及投資者利益的事。

第三十三條 交易場所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場地；交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求，加強日常管理，隔離交易所及會員權(quán)限，嚴禁任何人通過交易系統(tǒng)后臺篡改價格數(shù)據(jù)、客戶信息、交易信息等；交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時進行備份管理，并接受監(jiān)督管理。

　??? 第三十四條? 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)

當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第三十五條 本省建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，并制定管理辦法。根據(jù)國務(wù)院清理整頓及《管理辦法》有關(guān)要求，完善監(jiān)管體系，建立全省統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，并制定管理辦法。

登記結(jié)算平臺是非盈利性機構(gòu)，由省政府金融辦指導(dǎo)，轄區(qū)內(nèi)各交易場所自愿協(xié)商、聯(lián)合發(fā)起建設(shè)運營。各交易場所須接入登記結(jié)算平臺，采取統(tǒng)一結(jié)算。

第三十六條 交易場所須對不同交易制度制定相應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度，嚴格投資者準入要求，原則上只接受行業(yè)內(nèi)法人機構(gòu)和符合一定條件的自然人作為投資者。自然人投資者是指具備完全民事行為能力的中國公民。

??? 商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實物現(xiàn)貨供需的投資者。交易場所的投資者須具備相應(yīng)的專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力；自然人投資者個人金融資產(chǎn)不得低于30萬。

權(quán)益交易僅限于具備相應(yīng)的專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力的投資者；自然人投資者個人金融資產(chǎn)不得低于50萬。

交易場所在投資者開戶前，須進行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，簽訂開戶（入市）協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并向投資者充分揭示交易市場的投資風(fēng)險，提示投資者謹慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔，保存期限不少于20年。

第三十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離，專戶管理。交易場所應(yīng)將存管客戶資金的商業(yè)銀行賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送所在市縣政府（或行業(yè)主管部門）、省政府金融辦備案。

第三十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全糾紛處理制度，保障投資者合法權(quán)益。

交易場所要履行好平臺主體責(zé)任和兜底責(zé)任，在確認屬于平臺及會員責(zé)任的情況下，先行賠付投資者，再在平臺與會員單位之間落實具體責(zé)任；應(yīng)設(shè)立專門的部門或崗位，負責(zé)接待、解決投資者投訴、舉報等相關(guān)事宜，并制定投訴糾紛處置流程及突發(fā)應(yīng)急預(yù)案，及時妥善處理突發(fā)事件。

省政府金融辦負責(zé)協(xié)調(diào)市縣政府（行業(yè)主管部門）和交易場所行業(yè)協(xié)會處理投資糾紛事宜，市縣政府按照屬地原則做好風(fēng)險防控和投訴糾紛處理。

交易場所出現(xiàn)群體性糾紛事件時，5人以下的非嚴重事件由交易場所自行處理；5人以上20人以下的嚴重事件由市縣政府（行業(yè)主管部門）協(xié)調(diào)處理；20人以上的特大嚴重事件由省政府金融辦協(xié)調(diào)處理。

第三十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險保證金制度，用于處置風(fēng)險，并進行專戶存儲，?？顚Ｓ谩?/span>

交易場所根據(jù)自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規(guī)模提取風(fēng)險準備金，且要求會員單位按照一定比例提取風(fēng)險準備金，實行先行償付制度，補償由于交易場所或會員單位的不當(dāng)行為給投資者造成的損失，保障投資者合法權(quán)益。

　　第四十條 交易場所須向省政府金融辦報送監(jiān)管信息。交易場所報送信息，須遵守以下規(guī)定：

　　交易場所須于每周一向市縣政府（或行業(yè)主管部門）及省政府金融辦同時報送本交易場所上一周交易數(shù)據(jù)。

　　交易場所須于每月月初五個工作日內(nèi)向市縣政府（或行業(yè)主管部門）及省政府金融辦同時報送上一月度交易數(shù)據(jù)。

　　交易場所須于每季度開始前十個工作日內(nèi)向市縣政府（或行業(yè)主管部門）及省政府金融辦同時報送上季度交易數(shù)據(jù)、工作報告。

交易場所須于每年4月底前,向市縣政府（或行業(yè)主管部門）及省政府金融辦同時報送上一年度業(yè)務(wù)經(jīng)營報告(包括公司治理及規(guī)范運作情況、交易情況、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險防控情況等)和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，省政府金融辦在必要的情況下，可要求交易場所報送專項報告；省政府金融辦與市縣政府（或行業(yè)主管部門）建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制，定期通報交易場所有關(guān)情況。

省政府金融辦如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報送內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，將通知交易場所限期加以糾正補充。各交易場所須在接到省政府金融辦通知之日起10個工作日內(nèi)予以補正，無合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。

第四十一條 交易場所須嚴格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法經(jīng)營，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不得做任何收益性和保本性的承諾。

第四十二條 交易場所須設(shè)立風(fēng)險控制部門，加強風(fēng)險控制制度建設(shè)；交易場所須配備風(fēng)險控制人員，開展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險控制工作，穩(wěn)健開展各項業(yè)務(wù)活動。

交易場所須配備風(fēng)險控制人員，專職從事交易場所風(fēng)險控制工作；交易場所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險控制制度和體系，對不同類別的風(fēng)險進行有效的識別、度量、防范和處置；交易場所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險。

交易場所高管人員、風(fēng)險控制人員須熟悉所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險，加強風(fēng)險意識和提高風(fēng)險控制能力。

第四十三條 交易場所原則上不得采用交易保證金制度，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種風(fēng)險程度的高低，合理設(shè)定履約保證金比例和單日漲跌幅。

第四十四條 商品類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)立足現(xiàn)貨，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種、不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式、不得開展連續(xù)集中競價交易。

第四十五條 金融資產(chǎn)類交易場所不得違規(guī)交易國務(wù)院金融管理部門監(jiān)管的金融產(chǎn)品，不得采取相關(guān)部門禁止的交易方式進行交易，不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻、變相突破200人界限等，嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，依法開展業(yè)務(wù)。

第四章 監(jiān)督管理

第四十六條 省政府金融辦對全省各類交易場所履行以下職責(zé)：
　?。ㄒ唬┴瀼芈鋵崌液褪∥?、省政府有關(guān)交易場所的方針政策實施非現(xiàn)場監(jiān)管，研究制定省各類交易場所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場所監(jiān)管政策，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各類交易場所申報審核及重大審核事項辦理工作；
　　（二）會同各類交易場所行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門、交易場所所在地市縣政府，對經(jīng)省政府批準設(shè)立的交易場所日常經(jīng)營行為實施監(jiān)督管理，組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件，做好統(tǒng)計監(jiān)測工作；
　　（三）組織工商部門、行業(yè)主管部門及屬地市縣政府等對未經(jīng)批準設(shè)立的交易場所、交易場所經(jīng)營性分支機構(gòu)及交易場所開戶代理機構(gòu)進行清理整頓，指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)做好監(jiān)管和風(fēng)險處置工作；

（四）履行省政府賦予的其他職責(zé)。

　　第四十七條 市縣政府（或行業(yè)主管部門）負責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)（或管轄行業(yè)）交易場所的下列事項進行監(jiān)督管理：

（一）對交易場所及分支機構(gòu)的申報材料、變更材料等進行審查，并做出初步審查意見；

（二）對交易場所及分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)；

　?。ㄈ﹨f(xié)調(diào)處理好客戶投訴糾紛和打擊非法設(shè)立交易場所工作；

　? （四）負責(zé)監(jiān)控并及時處置交易場所和分支機構(gòu)的風(fēng)險，遇有重大風(fēng)險及時向省政府金融辦報告；

第四十八條 交易場所須接受和配合屬地市縣政府、行業(yè)主管部門及相關(guān)政府職能部門等對其交易品種、交易模式、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，按相關(guān)要求提供材料，并按相關(guān)整改意見或處置工作要求辦理。

第四十九條 各政府職能部門根據(jù)《管理辦法》的職責(zé)分工，遵循行業(yè)管理和屬地管理原則，履行監(jiān)管職責(zé)。

省商務(wù)廳要切實履行商品類交易場所的行業(yè)監(jiān)管職能，對我省商品類交易場所進行業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)，指導(dǎo)商品交易場所結(jié)合地方資源優(yōu)勢和市場需求設(shè)計產(chǎn)品和交易模式，規(guī)范現(xiàn)貨市場發(fā)展。

省國資委、省文體廳、省旅游委、省農(nóng)業(yè)廳、省林業(yè)廳等行業(yè)主管部門負責(zé)對我省相應(yīng)產(chǎn)權(quán)類的交易場所進行業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)，指導(dǎo)交易場所結(jié)合地方資源優(yōu)勢和市場需求設(shè)計產(chǎn)品和交易模式，規(guī)范產(chǎn)權(quán)類市場發(fā)展。

省政府金融辦負責(zé)對我省各類交易場所、行業(yè)主管部門及屬地市縣政府的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；同時會同相關(guān)職能部門指導(dǎo)交易場所所在地市縣政府對我省金融類交易場所進行業(yè)務(wù)監(jiān)管，指導(dǎo)交易場所結(jié)合地方資源優(yōu)勢和市場需求設(shè)計產(chǎn)品和交易模式，會同行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門規(guī)范現(xiàn)貨市場發(fā)展。

第五十條 交易場所所在市縣政府須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對轄區(qū)內(nèi)交易場所進行日常監(jiān)管，并須將分管領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)主管部門和相關(guān)崗位人員的配置情況報省政府金融辦備案。

交易場所所在市縣政府（行業(yè)主管部門）對轄區(qū)內(nèi)的交易場所進行日常監(jiān)管；每年原則上不少于兩次對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行定期或者不定期的現(xiàn)場檢查；對交易場所進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

市縣政府（行業(yè)主管部門）對轄區(qū)內(nèi)交易場所的違規(guī)行為進行處置；省政府金融辦協(xié)調(diào)市縣政府（行業(yè)主管部門）對轄區(qū)內(nèi)交易場所的嚴重違法違規(guī)行為進行處置。

交易場所所在市縣政府須按季度向省政府金融辦提交轄區(qū)內(nèi)交易場所運營及風(fēng)險監(jiān)管情況報告，或應(yīng)省政府金融辦要求提交專項報告。

省政府金融辦根據(jù)相關(guān)檢查情況組織有關(guān)部門開展檢查工作。政府職能部門應(yīng)配合做好交易場所現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查工作。

　　第五十一條 對交易場所進行現(xiàn)場檢查時，可以采取以下措施：

（一）詢問當(dāng)事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被檢查事件有關(guān)的事項作出解釋、說明；

　?。ǘ┎殚?、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的文件、資料；

　　（三）檢查交易場所交易、結(jié)算、財務(wù)等系統(tǒng)及其他實物貨品；

　?。ㄋ模┘s談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

　?。ㄎ澹┮蠼灰讏鏊鶊笏团c檢查事項有關(guān)的專項報告；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　交易場所在上年度現(xiàn)場檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本年度符合本實施細則各項監(jiān)管要求的，本年度可免予接受現(xiàn)場檢查。

第五十二條? 根據(jù)監(jiān)管工作需要，市縣政府（或行業(yè)主管部門）視情況對交易場所實施非現(xiàn)場監(jiān)督檢查。主要采取電話詢問、約見談話、要求報送專項報告等方式，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，市縣政府（或行業(yè)主管部門）如發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時報告省政府金融辦，并協(xié)助省政府金融辦采取約見談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險等方式及時處置，要求交易場所進行整改：

??? （一）違反《細則》第十六條有關(guān)規(guī)定的情形；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶的合法權(quán)益；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全；

（三）披露信息存在虛假情形；

　?。ㄋ模┙灰?、結(jié)算等業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

（五）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

　?。┕蓶|、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營；

（七）存在可能影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；

（八）未按規(guī)定向主管部門報送信息，報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；

　　（九）拒絕或者妨礙非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查的；

（十）違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定開展交易業(yè)務(wù)的；

（十一）投訴舉報集中或者引發(fā)5人以上群體性事件，且交易場所存在相關(guān)責(zé)任的；

　? （十二）交易信息系統(tǒng)出現(xiàn)中斷超過30分鐘，影響投資者交易的情形；

（十三）存在其他違法違規(guī)行為的。

第五十四條 整改期間，省政府金融辦可限制或暫停交易場所部分交易業(yè)務(wù)，商請相關(guān)單位限制交易場所相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等。

逾期未整改的，省政府金融辦可責(zé)令交易場所停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人員；對嚴重危害市場秩序、損害客戶利益的，可依法將相關(guān)高管人員移交司法機關(guān)立案處理。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的交易場所，由省政府金融辦報請省政府關(guān)閉該交易場所。

交易場所或其相關(guān)人員被采取監(jiān)管措施的，交易場所應(yīng)書面通知全體股東。

第五十五條 對違反本細則的行為，法律、行政法規(guī)或國務(wù)院有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院未作規(guī)定的，按照（中國證券監(jiān)督管理委員會令第132號令）《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》第四十三條規(guī)定處理：

??? （一）交易場所未有效履行職責(zé)，或者業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度不健全的，責(zé)令限期改正，并對有關(guān)責(zé)任人員予以書面警示；造成嚴重后果的，責(zé)令停業(yè)整頓并更換有關(guān)責(zé)任人員；

（二）交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員不符合本辦法第十條規(guī)定的，責(zé)令更換；

（三）交易場所運營過程中違反本辦法第四十四條、第四十五條相關(guān)規(guī)定的，責(zé)令立即停止違規(guī)行為，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

第五十六條? 省政府金融辦可通過官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會公開已通過審批的交易場所、交易品種及日常監(jiān)管情況；省政府金融辦要對轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)的交易場所建立“黑名單”制度，通過省企業(yè)信用信息共享平臺等向社會公開交易場所名單及違規(guī)事項。

第五十七條 發(fā)生影響或者可能影響交易場所經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶交易安全重大事件的，交易場所應(yīng)當(dāng)立即向所在市縣政府（或行業(yè)主管部門）報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及相關(guān)應(yīng)急預(yù)案或者對應(yīng)措施。

所在市縣政府（或行業(yè)主管部門）應(yīng)配合做好突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，并將處置預(yù)案或相關(guān)情況及時報告省政府金融辦。

第五十八條 省政府金融辦采取社會監(jiān)督管理措施，已設(shè)立的交易場所應(yīng)在辦公場所醒目位置懸掛省政府金融辦監(jiān)督電話，接受社會群眾及輿論的監(jiān)督；交易場所應(yīng)在辦公場所及其網(wǎng)絡(luò)平臺公布其投訴舉報電話及投訴處理流程，妥善解決客戶投訴問題。

　第五十九條 交易場所可協(xié)商發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會組織，為會員服務(wù)，維護行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機制，開展行業(yè)自律管理，接受省政府金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　（一）教育和組織會員遵守交易場所有關(guān)法律法規(guī)和政策；

　　（二）制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，對會員之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；

　　（三）依法維護會員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；

　　（四）組織交易場所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間以及對外的交流合作；

　　（五）組織會員就交易場所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；

（六）建立第三方糾紛解決機制，妥善解決投訴糾紛問題。

（七）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第五章 附則

第六十條 省政府金融辦和相關(guān)職能部門根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和《海南省交易場所管理暫行辦法》要求，制定本細則，加強交易場所規(guī)范管理工作。
??? 第六十一條 本細則實施前已依法設(shè)立的交易場所,應(yīng)參照本細則相關(guān)要求進行規(guī)范；省政府金融辦有權(quán)依照本細則及相關(guān)規(guī)定對不符合細則規(guī)定的交易場所進行處置。

　　第六十二條 本實施細則由省政府金融辦負責(zé)解釋并適時修訂。本實施細則未予規(guī)定的，依據(jù)國家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。

　　第六十三條 本實施細則自發(fā)布之日起實施。