中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局：支持海南依法合規(guī)設(shè)立各類交易場(chǎng)所

3月11日，海南證監(jiān)局召開(kāi)2021年機(jī)構(gòu)工作會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，總結(jié)轄區(qū)2020年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，研究部署轄區(qū)2021年機(jī)構(gòu)工作安排。會(huì)議對(duì)2021年轄區(qū)機(jī)構(gòu)工作提出五項(xiàng)重點(diǎn)安排。其中關(guān)于要素交易場(chǎng)所的建設(shè)方面，提出：“支持海南依法合規(guī)設(shè)立各類交易場(chǎng)所”。

另外，海南自貿(mào)港設(shè)立以來(lái)，海南省金融局牽頭積極推進(jìn)交易場(chǎng)所建設(shè)，全力打造國(guó)際化要素市場(chǎng)體系，加快推進(jìn)人流、物流、資金流在海南自由貿(mào)易港集聚。目前，海南國(guó)際能源交易中心、海南國(guó)際熱帶農(nóng)產(chǎn)品交易中心、海南國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心和三亞國(guó)際資產(chǎn)交易中心等4家交易場(chǎng)所已開(kāi)業(yè)，海南國(guó)際文化藝術(shù)品交易中心已獲省政府批復(fù)同意，是海南自貿(mào)港最新一家批復(fù)的交易場(chǎng)所，海南自貿(mào)港正在全力推進(jìn)碳排放、產(chǎn)權(quán)、股權(quán)和大宗商品等交易場(chǎng)所建設(shè)。同時(shí)，海南國(guó)際清算所首批增資擴(kuò)股工作成果喜人，作為海南省2020年10大先導(dǎo)性項(xiàng)目之一，全力打造大宗商品場(chǎng)外市場(chǎng)集中統(tǒng)一的交易和清結(jié)算平臺(tái)，助推區(qū)域性離岸貿(mào)易中心建設(shè)。在2020年首批增資擴(kuò)股階段，海南國(guó)際清算所已與我國(guó)大宗商品產(chǎn)業(yè)鏈中央企業(yè)和地方性國(guó)資企業(yè)、全國(guó)性倉(cāng)儲(chǔ)物流龍頭企業(yè)、相關(guān)混合所有制及民營(yíng)企業(yè)成功簽訂戰(zhàn)略投資協(xié)議，意向入股金額接近20億元人民幣。

海南證監(jiān)局召開(kāi)2021年機(jī)構(gòu)工作會(huì)議

3月11日，海南證監(jiān)局召開(kāi)2021年機(jī)構(gòu)工作會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，總結(jié)轄區(qū)2020年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，研究部署轄區(qū)2021年機(jī)構(gòu)工作安排。轄區(qū)機(jī)構(gòu)相關(guān)代表40多人現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議，200多人通過(guò)視頻方式參加會(huì)議。

會(huì)議對(duì)2021年轄區(qū)機(jī)構(gòu)工作提出五項(xiàng)重點(diǎn)安排。一是積極探索資本市場(chǎng)支持自貿(mào)港建設(shè)。持續(xù)開(kāi)展自貿(mào)港政策宣傳推介，吸引金融機(jī)構(gòu)集聚。支持中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。配合地方出臺(tái)政策，推動(dòng)跨境資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在海南落地。支持海南依法合規(guī)設(shè)立各類交易場(chǎng)所。二是加大資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)力度。引導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)立足海南，為海南企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。深化天然橡膠“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)，推動(dòng)生豬“保險(xiǎn)+期貨”在海南落地，服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。引導(dǎo)私募基金加大對(duì)海南優(yōu)質(zhì)企業(yè)、項(xiàng)目的投資。三是強(qiáng)化預(yù)研預(yù)判，抓早抓小防風(fēng)險(xiǎn)。繼續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)、業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。扎實(shí)推進(jìn)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，有序壓降存量風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)地方政府落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。把好行業(yè)入口關(guān)，嚴(yán)控增量風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)推動(dòng)重點(diǎn)個(gè)體、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋。四是嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法，督促市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)營(yíng)。對(duì)重點(diǎn)關(guān)注機(jī)構(gòu)從嚴(yán)監(jiān)管。抓住“關(guān)鍵人”，傳導(dǎo)壓力，壓實(shí)責(zé)任。加強(qiáng)證券期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人督導(dǎo)，強(qiáng)化總部約束。督促私募投資基金、基金銷售機(jī)構(gòu)等落實(shí)監(jiān)管新規(guī)要求。深化行業(yè)文化建設(shè)，培育行業(yè)健康風(fēng)氣。貫徹落實(shí)股票發(fā)行注冊(cè)制改革要求，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。深化反洗錢監(jiān)管與日常監(jiān)管有機(jī)融合。五是深化投資者保護(hù)工作，優(yōu)化地方營(yíng)商環(huán)境。多形式開(kāi)展普法宣傳、投資者教育，持續(xù)推進(jìn)多元糾紛解決機(jī)制建設(shè)。

會(huì)議督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)落實(shí)好三項(xiàng)要求：一要加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范運(yùn)作。加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、教育，牢固樹(shù)立全員合規(guī)理念。完善公司治理，建立行之有效的合規(guī)管理內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)做到全覆蓋。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同志要落實(shí)責(zé)任，以盡責(zé)促規(guī)范。二要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。公司要形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力。敬畏風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)發(fā)展與資本實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)管理相適應(yīng)，理性審慎，適度把握債券交易、股票質(zhì)押等重資本業(yè)務(wù)規(guī)模。進(jìn)一步完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、防范貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的全過(guò)程，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性。展業(yè)中要落實(shí)意識(shí)形態(tài)責(zé)任制，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。三要打造文化“軟實(shí)力”，提升“硬核”競(jìng)爭(zhēng)力。以四個(gè)“深度融合”和四個(gè)“有機(jī)結(jié)合”為基本原則，推動(dòng)文化建設(shè)有效落地。